打造规则工商 推进依法行政 市工商局局长党组书记 程云伟 工商行政管理机关作为政府主管市场监管和行政执法的职能部门，坚持依法行政，对巩固和提高自身地位和作用，全面履行监管执法职能，树立良好的社会形象具有及其重要的意义。几年来，我们沈阳市工商局认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，按照依法行政的要求，结合自身实际，提出了打造规则工商、推进依法行政的治局方略，致力于增强干部的规则意识，建立完善的规则体系，开展有效的监督制约，不断提高依法行政的能力和水平，收到了较好的成效，先后荣获全国工商行政管理系统先进集体和全国精神文明建设工作先进单位称号。 一、教育先行，树立强烈的规则意识 打造规则工商、推进依法行政，前提是引导广大干部树立强烈的规则意识，用依法行政的理念来统领执法实践。几年来，我们利用各种形式，深入开展教育宣传活动，引导广大干部深刻认识依法行政的重大意义，不断增强干部打造规则工商的紧迫感和自觉性。 经过坚持不懈的努力，目前，规则意识已逐渐扎根于干部的脑海中，铭记在干部的心头上，为打造规则工商、推进依法行政奠定了坚实的思想基础。 1 ．大力开展学习研讨活动，不断增强干部对打造规则工商的理性认识。 我们利用近一年的时间在全市系统组织开展了以打造规则工商为 主题的理论研讨活动，从市局到分局和县（市）局，先后 召开不同层次的研讨会、座谈会 50 多次，撰写研讨文章 800 余篇，对“打造规则工商”的重大意义、科学内涵和外延、对策与措施等进行了全方位、多角度的理性思考 ，在全系统营造了“打造规则工商”的浓厚氛围。同时，认真组织干部学习领会国 务院《全面推进依法行政实施纲要》， 先后邀请国家总局法制司、辽宁省高级人民法院行政庭、沈阳市政府法制办的领导从不同角度、不同层面讲解《纲要》， 各单位也先后采取召开会议、举办讲座、组织干部精读有关文件等方式，加强了依法行政教育，使大家进一步提高了法制观念和规则意识，较好地确立了管理就是服务、权力就是责任的理念。 2 ．深入查摆存在的问题，认真吸取负面教训。 我 们发动全体干部对身边各种不规则问题进行深入查摆， 从行政许可行为到行政处罚行为，从日常监督管理到机关事务工作，从机关到基层，从领导干部到一般干部，逐一“过筛子”，共找出不规则问题 5 大类 40 多条。经过分析，虽然绝大多数问题属于“小毛病”之列， 如几起复议案件，在事实认定、法规适用、量罚尺度等方面都准确无误，但在程序上却存在或是未在规定期限内解除行政强制措施，或是超越管辖地域未申请管辖权等问题，但局党组还是努力引导大家深刻认识到，正是这些“小毛病”，引发了许多行政复议和诉讼案件，尤其是违反程序执法，直接导致了一些案件的败诉乃至行政赔偿。深刻的教训，使干部的思想受到了极大的触动，增强了解决问题的危机感和紧迫感。 3 ．积极开展队伍的教育整顿，进一步强化干部的规则意识。 我们对执法案件、行政收费、消费者投诉处理情况、工商执法人员举报办理情况以及执法队伍进行了全面清理，认真检查和纠正以权谋私、徇私舞弊等执法腐败行为，乱收费、乱罚款等执法争利行为，粗暴管理、野蛮执法等执法扰民行为，越权执法、以罚代管等随意执法行为，玩忽职守、推诿扯皮等行政不作为行为，瞒案不报、压案不查，甚至弄虚作假等失职渎职行为。通过“五清理、六查纠”，清理执法 案件 3.16 万件、消费者申诉 2.04 万件、举报工商干部案件 158 件，改正不规范的案卷 80 件，将 42 名不具备执法资格的人员调离 了执法岗位，使干部的法纪观念明显增强，工作作风明显改进。 二、建章立制，形成完善的规则体系 打造规则工商、推进依法行政，基础是要建立和完善工作规则，确保各项工作有规可依。 我们抓住制约全面履行工商行政管理职能的重大问题，重点从领导班子决策、行政许可、行政处罚三个方面建章立制，逐步形成了一套相对完整的规则体系。 1 ．建立和完善领导班子决策规则，不断提高班子决策水平。 决策是否正确，决策的过程是否科学、民主，无论对哪一个单位、哪一个部门，都至关重要。决策失误带来的后果是全局性的，有时甚至是灾难性的，这与某项具体工作差错的后果决不可同日而语。为此，我们把建立和完善领导班子决策规则作为首善之举，制定和完善了《领导班子民主决策制度》、《党组会议议事规则》、《局务会议议事规则》、《局长办公会议议事规则》、《中层领导干部选拔任用制度》、《重大事项集体讨论制度》等等，着力规范各级领导班子的决策行为，有力地提高了决策的民主化和科学化水平。 2 ．建立和完善行政许可规则，不断提高许可的质量和效率。 依法实施行政许可，把好各类企业的市场准入关，是工商行政管理机关的重要职责。行政许可行为是否高效、规范，将对一个地区的经济和社会发展产生直接影响。我们以《行政许可法》的颁布实施为契机，依据相关法律法规，利用近 5 个月的时间，经历了试点起草、征求意见、讨论修改、审核定稿四个阶段，出台了《有限责任公司行政许可规则》、《非公司企业法人行政许可规则》、《个人独资企业行政许可规则》、《合伙企业行政许可规则》以及《企业登记行政许可档案评查标准》，并制定了《关于实行行政许可告知制度的规定》、《关于企业登记行政许可听证程序规定》、《关于行政许可实质性审查管理规定》、《关于受理非固定形式行政许可申请程序规定》等配套制度，使全市系统行政许可行为迅速迈上了规范运行的轨道。 3 ．建立和完善行政处罚规则，不断规范行政处罚行为。 行政处罚是工商行政管理机关监管市场主体经营行为，维护公平竞争的重要手段。行政处罚行为不规范，特别是不按程序办案，一直是困扰我局监管执法工作的最为突出的问题。为从根本上解决这一问题，我们把行政处罚各个环节进行分解，有针对性地制定了 《行政处罚工作规则》，从程序上对行政处罚各个环节进行规范；制定了《行政处罚案件限时办结暂行规定》，杜绝行政处罚久拖不结的现象；制定了《行政处罚案件“四审一定”制度》，对重大疑难案件进行集体把关；制定了《联合办案、委托办案有关问题的暂行规定》，明确行政处罚责任；制定了《听取行政处罚案件当事人陈述、申辩制度》， 依法保障当事人的合法权益； 制定了 《行政处罚案件案例分析制度》、 及时总结经验教训，把握办案规律，提高办案质 。我们还特别 强调规范处罚程序， 补充制定程序规则 9 个， 221 条，从而建立起实体与程序两者并重的行政处罚规则体系。 在此基础上，今年上半年，我们又整合了全局各项工作规则，编印了《工商行政管理行政执法责任制》一书，共 50 多万字，从执法依据、执法权限、执法责任三个方面进一步完善了规则体系，为全市系统行政执法工作提供了的翔实的制度保证。 三、强化监督，确保规则的贯彻落实 打造规则工商、推进依法行政，关键是要强化监督制约，把各项工作规则落到实处。为此，我们建立了严格的监督制约机制， 加强了内外监督，有力地促进了干部依法办事、规范执法、文明执法。 1 ．出台《八项禁令》，架设“高压线”。 针对以往群众反映强烈的热点问题，《八项禁令》明文规定：严禁在工作时间、工作日中午饮酒或酒后执法；严禁在工作时间和办公场所打麻将；严禁对管理相对人刁难或打击报复；严禁接受可能影响公正执行公务的宴请、钱物或让管理相对人报销应由个人支付的费用；严禁赊欠、索取、借用管理相对人的钱款和物品；严禁在收费罚款中不开票据、少开票据、使用非专用票据；严禁擅自改变收费范围、标准和项目；严禁穿着工商制服到餐饮娱乐场所消费。对“触电”干部，视情节轻重从严给予警告、记过直至开除处分。“禁令”颁布以来，虽然有 8 名干部因“触电”受到严肃处理，但人民群众对工商工部的评价却越来越高。 2 ．成立专职督察队，加强行政督察。 我们 抽调精干人员成立了专职的行政效能督察队，配备了车辆和摄像机、微型录音笔、照相机、测酒仪等督查专用器材，制定了沈阳市工商局有史以来第一部《工商督察条例》，加大了行政效能督察力度，特别是把依法行政的各项规则细化为具体的监督检查标准，采取普查、抽查、暗访等形式，有针对性地开展行政许可、行政处罚、年检验照、取缔无照经营以及办公秩序、纪律作风等专项督察 活动， 督察队成立以来， 先后检查基层工商所 1200 个次，两级机关“窗口”单位 224 个次，针对发现的问题， 处罚直接责任人 242 人次，处罚负连带责任的领导干部 129 人次， 对责任人 实施经济处罚 2.18 万元 ， 并对 35 件群众举报进行 了调查处理，对典型问题进行了通报，有力地促进了干部规范执法和作风转变。 3 ．强化责任追究，落实执法责任。 为 解决长期以来存在的注重罚没数量，忽视案件质量的问题， 我们 按照“谁执法、谁负责”的原则， 依据 国家工商总局 34 号令《工商行政管理机关行政赔偿实施办法》和《沈阳市工商行政管理系统行政赔偿追偿办法》， 出台了 《案件奖励与责任追究暂行办法》 ，建立并落实了执法责任制度，对执法质量高的有功人员给予奖励， 对在执法中有故意或重大过失、发生行政赔偿实际赔付的责任人员，分别给予经济追偿和行政处分，使行政执法工作 充分体现出 有权必有责、用权受监督、违法要追究、侵权要赔偿的要求。近三年来，全系统尽管有 23 人因出现执法过错被追究责任，但是总体评估的结果，却是行政执法质量在不断提高。 4 ．畅通监督渠道，接受社会监督。 我们大力推行政务公开，针对行政许可行为，公开行政职责、审批依据、办事程序和办结时限，增加行政许可的透明度；针对行政处罚行为，公开 法规依据、违法事实、违法性质和危害、量罚标准以及行政复议和上诉的权利，做到“明明白白”处罚；针对行政收费行为，公开收费依据、收费项目、收费范围、收费标准和收费结果，实行“阳光收费”。我们还将廉政建设、作风建设、效能监察的各项规章制度以及投诉、举报受理部门、通讯地址、办公电话一一向社会公开，为社会各届监督创造条件。在此基础上， 常年邀请 40 多名人大代表、政协委员、民主人士、管理相对人作为义务监督员，定期通报工作，组织明察暗访，对特邀监督员提出的意见、建议，专人受理，认真督办，及时反馈，近三年来，共收到特邀监督员的意见、建 议 80 余条，办理人大代表、政协委员提案 56 件，查处执法不规范、行政不作为、执法不廉洁等案件 10 起。充分发挥信息化网络的作用，在沈阳工商红盾网站上专门设立了廉政网页，先后收到群众举报、意见和建议 140 余条。注重从信访案件中发现违纪线索，三年来，市局受理群众来信 450 多件，接待群众来访 4800 多人次，发现违规违纪线索 25 件，立案查处 5 件。认真接受新闻媒体监督，特别是对新闻媒体的负面报道，一经查实，严肃处理。 监督的形式多了，渠道广了，对我们及时发现和解决问题、树立良好的工商形象起到了有力的促进作用。在去年的行风评议中，我局在全市 11 个重点执法部门中名列前茅。
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